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香港SFC 9号牌:提供资产管理
香港证券牌照9号牌SFC
一.香港SFC 9号牌业务
9号牌:提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
二.香港SFC 9号牌需要条件
香港9号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的,根据我们仁港永胜的实际办理经验,总结如下:
1、要有至少两名以上的负责人员(responsible officer)。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。
2、注册资本和流动资本(速动资本金)需要满足相应的香港9号牌照办理条件要求。
3、公司主体需要是香港注册成立的公司,或者在香港公司注册处注册的海外公司。
4、公司的业务架构要良好,能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。
5、需要有相应的董事、负责人员、MIC等。
对申请人资本的要求:
(a)若该机构提供资产管理的同时,受到不得持有客户资产的发牌条件所规限:
流动资本金的最低数额10万港币
(b)其他情况
缴足股本的最低数额500万港币,流动资本金的最低数额300万港币
三.如何申请或者购买SFC 9号牌
想要持有香港SFC 9号牌照一般有两种方案:
1、是通过香港证监会(SFC)申请牌照;
2、是直接并购一家持有牌照的香港公司
I. 并购香港9号牌持牌公司照办理流程:
1、准备符合上述要求的申请材料。
2、提交材料到香港证监会。(主要考察公司的人员,财政状况,履行义务的能力,稳健程度)
3、发牌后,还需要每个月提交相关的财政资源申报表。
II. 申请香港9号牌照办理流程:
1、条件补充:当负责人员(responsible officer)、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监会(SFC)提出申请;
2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;
3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
4、牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港9号牌照。
仁港永胜具有多年丰富的牌照业务经验,可代为处理相关牌照的申请或并购,更加节省客户宝贵的时间和精力,是您成功道路上的忠实合作伙伴。
四.申请或者并购牌照
4.1 协助申请牌照
我司为贵公司提供一站式服务,可以全方面帮协助公司申请牌照:
1、协助客户办理董事办理合规更正;
2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案;
3、准备与撰写申请材料;
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例,以及条例的日常操作方案;
5、申请过程中,负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交。
4.2 协助并购牌照
我司根据客户要求,借助自身强大的平台,搜索合适的目标公司:
1、通过自身特有的管道资源,根据客户要求筛选合适的目标持牌公司
2、对标的公司进行前期的审查,确定目标公司在反洗钱、债务、法规方面的情况
3、协助客户对接资源,安排面谈,起草MOU
4、协助客户安排律师及会计师进行尽职调查Due Diligence,审计核算
5、协助客户准备最终的协议SPA
6、协助客户完成牌照监管部门审批、报备、转换
7、协助客户进行税务、银行账户、公司注册处等过户