香港1号牌即第一类:证券交易牌照申请详细介绍

第一类:证券交易

1号牌的业务场景

这个其实就是类似传统证券公司的经纪类业务，主要做股权、债券的一二级市场。

·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务; 【如老虎证券、富途牛牛等交易业务】

·配售及包销证券；【比如PreIPO的承销、包销，但不具有保荐人资格，这个是6号牌的功能】

·为客户买卖债; 【这里主要讲的是已经上了交易所或公开市场的流通债】

·境外债（美元债/欧元债等）的承销、包销；【前几年很多房地产和城投平台去境外发债，都是用到了1号牌承销、承做、薄记等】

·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金; 【这个类似大陆的养老基金】

·交易虚拟资产，如BTC、ETH; 【这个是最近新开发的功能，传统的1号牌需要去证监会重新升级该功能】

大1号牌VS小1号牌：

大1号牌可以直接持有客户资产，小1号牌不可以持有客户资产；

大1号牌的银行保证金必须常年维持400万港币以上，小1号牌维持50万港币以上即可；

小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣，简称核准经纪人。这一块业务在国内是灰色的.但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。比如，你有一个客户，你自己没有下单系统，可以和券商合作，这个客户在券商交易产生的交易，就能和你分成。但是目前证监会已经不再批小1牌的申请。

大1号牌则是和正常的国内券商所做的事情一样:进行证券交易和配资业务。

大1号牌的各种功能权限

普通的大1号牌可以做股、债的一级承销、包销业务；

交易权Trading rights：

这个功能需要去港交所开通，开通费用50万港币，同时开通时需要银行存款3000万港币作为保证金，但开通完成可以后续作为运维费或减资。拥有交易权就代表可以给C端客户买卖股票、期权和债的交易，客户可以直接在你这边开证券户口、入金、下单等。牌照公司需要有IT系统（自研开发、外包、租赁等都可以）来实现给C端客户的交易。

杠杆权Margin：

大1号的权限之一也会分CASH or MARGIN，意思是作为大1号牌能不能给客户做融资融券加杠杆的业务。

虚拟资产交易权：

这个是最近证监会新开的功能权限，拥有这个权限，代表你可以给C端客户开通证券户口、入金、下单买卖交易虚拟资产。

如何申请或者收购SFC 149或6号牌

想要持有香港SFC 149或6号牌照一般有两种方案：

1．是通过证监会（SFC）申请香港牌照;

申请香港牌照办理流程，一般需要6-8个月：

1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港149号或6号牌照。

2．是直接收购一家持有牌照的公司

购买香港牌照办理流程，时间最快3个月（需原牌照带BVI控股结构）：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌之后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

如果原牌照是在自然人名下的股份，则收购变更也需要6个月，和申请区别不大：

申请或者购买牌照费用

1 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、申牌期间办公室租赁

2、持牌人RO推荐

3、商业计划书、反洗钱计划书、合规计划书等文件

4、证监会表格（150页）及监管多轮问题回复

5、所有律师公证，法律意见书

6、设立公司架构（注册+银行开户）以及其他需要我司提供的服务

7、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交

即申牌期间费用为明康服务费（全包，不再产生其他费用）+RO工资（申请期间市场价五折费用一般3-3.5万港币/人/月）。

2 协助收购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，推荐合适的标的：

1、通过自身特有的资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2、对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3、协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4、 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5、协助客户准备最终的协议SPA

6、协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7、协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户。