开曼监管牌照CIMA申请全介绍

一、开曼监管牌照CIMA

开曼群岛金融管理局 CIMA是开曼群岛金融监管机构。英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自1999年成立以来，已经运营了近20年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

开曼群岛是英国在加勒比群岛的一块属地，包括大开曼，小开曼和开曼布拉克三个岛屿。开曼群岛金融业的成长是受到群岛赞成课征法治税和账户保密的鼓励，目前这里注册的银行和信托公司就有278家，自属保险805家，对冲基金9,231家，各类公司93,693家。全世界最大的25家银行都在开曼设有子公司或分支机构。岛内的金融业、信托业总资産已超过2,500亿美元，占欧洲美元总额的7%。每年平均约有4,300家公司在此注册成立。

开曼群岛金融管理局 CIMA是当地金融监管机构。开曼群岛是著名的离岸金融中心和避税天堂，中国的鼎鼎大名的腾讯、百度、阿里的注册地都是开曼群岛，包括最近李嘉诚将旗下部分公司重组后将注册地改爲开曼群岛。

英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自1999年成立以来，已经运营了近20年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

二、英属开曼群岛金融管理局提供完善明确的监管环境，并专注于客户资産保护：

(A)极度严格的反洗钱制度

(B)严格的客户资金保护条例

(C)严格的净资産规定

(D)严格的企业管理要求

(E)严格的监控和可疑报告要求

(F)爲风险敞口增加而设的风险支持资本金

三、申请或者并购牌照费用

I). 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：
1、协助客户办理董事办理合规更正；
2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案；
3、准备与撰写申请材料；
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；
5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

II). 协助并购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户准备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行账户、注册处等过户

四、开曼CIMA牌照申请流程

1、注册开曼公司

2、撰写申请材料

根据客户的信息和公司情况，我们会为客户撰写申请CIM所需的各项材料以及内控文件

3、提交申请审核

向CIMA提交预审资料，在与CIMA官员核对确认信息之后，方可正式提交许可申请

4、许可在线验证

许可申请完成后，我们会给您发送许可文件以及在线查询链接，您可登陆CIMA网站进行查询

五、申请金融牌照成立开曼公司需要的资料：

1、开曼公司名称

2、公司所有股东及董事身份证扫描件

3、护照的扫描件

4、董事股东的亲笔签名扫描件

六、开曼公司注册条件：

1、注册资本：开曼群岛政府对其离岸公司的注册资本并没有限制，但是一般做法是采用50,000美元作为最少的注册资本注册。

2、股东：最少一名股东，可以是自然人或法人，没有国籍上的限制。开曼群岛离岸公司可选择发行记名或不记名股票;

3、董事：最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人，而且没有任何国籍上的限制;

4、注册办事处：注册办事处必需位于开曼群岛;

5、公司名称取名自由

七、开曼公司通常有下列用途：

1 .募集私募基金：包括募集创投/天使基金、不动产基金、并购/投资基金、重建/艰困事业基金等。

2 .税务规划：例如用来持有不同地区的资产。

3 .满足特殊的需求：例如投资者只希望单纯出资，负担极有限的责任。

八、CIMA对持有监管牌照的公司的要求

针对持有CIMA监管牌照的公司，CIMA有以下要求：

1.公司账户需要每年审计一次;

2.年度账目需上交给CIMA，并附有合规证书;

3.公司信息进行任何修改，需要在七天之内通知CIMA;

4.牌照持有人的内部控制需经过独立审计;

5.月度的报表需由持牌经纪商上交;

6.年度资产负债表的数据需要和月度/季度报告中的数据保持一致;

7.提供当前的保险信息。

九、猜您想问：

申请开曼有限合伙ELP类型公司，是否一定要申请金融牌照呢?

封闭式基金基本上不需要拿牌照的，具体要看你的公司实际要怎么操作这个基金，是否需要公开性募集基金?还是投资人会超过15位等。有关需要开曼地区的金融牌照，一般是指CIMA(Cayman Islands MonetaryAuthority)登记。这个登记一般是在开曼基金的投资人超过15人，则需要进行登记。

仁港永胜有申请开曼CIMA牌照的丰富经验，帮助客户履行开曼金融牌照业务要求，并遵守相关法规，根据您的业务需求量身定制有效的合规计划。