申请香港MSO牌照所需资料清单
申请香港MSO牌照所需资料清单
1. 公司名称
拟公司名称（请确认公司名称与商业名称是否一致？）如与上述公司名称不一致，请提供公司的商业名称。）
请提供以下资料 (如有)：
• 公司徽标 (Company logo)
• 公司网页地址
2. 公司背景资料
• 公司的历史，如母公司/集团的背景，成立日期，业务范围等
• 成立公司之资本的来源
• 如公司有多层架构，请提供公司架构组织图（请参考第10点）
3. 高级管理人员资料
• 主要负责营运的高阶管理人员之姓名、国籍、个人简历、学历及专业资格（如有）。
4. 主要管理层的办公地区
• 主要管理层作出重要业务决策的地点，是否在香港？
• 如在香港或香港以外有任何后勤办事处，阐述后勤办事处的职能/目的及置。
5. 目标客户群的地区
• 目标客户群的地理位置及国籍（如大陆、港澳台客户等）、联络客户的方式
及其客户合约。
6. 业务运作及其主要目标
• 在香港申请牌照的原因
• 公司的营运架构，如交易过程，例如作出交易指令、办理及处理指令、资金流
向、合规职能、会计及备存纪录职能等。
7. 所提供产品及服务的交付渠道
• 详述如何提供每类产品及服务，以及完整的交付渠道， 包括如何处理指令及资
金如何经过在不同司法管辖区的每一个外地代理人或外地金钱服务经营者。 是
否有其他本地或外地的金钱服务经营者转帐或接收款项，如有请提供相关服务
合约以兹证明。
• 如当本地或外地的金钱服务经营者未能履行承诺时，公司如何保障客户资产？
8. 业务的盈利能力及财务资料
• 就未来两年每类产品及服务的预计利润幅度和营业额及业务日常运作的营运资
本提供资料。
9. 组织架构
• 阐述公司集团（香港或香港以外）的资料(包括母公司、本地分行及附属企
业)、各自的位置及职能。需夹附公司集团的组织图，并概述集团内每家公司的
资料及经营的业务。
10. 本地人力资源
管理团队
• 管理团队组合。成员总数、职位、角色及责任(例 如合规职能、报告可疑交
易)、全职/兼职、上报流程等。
申请人的僱员
• 僱员总数、职位、角色及责任(例如合规职能、报告可疑交易)、全职/兼职、上
报流程等。
11. 使用外判服务
• 提供申请人为打击洗钱及恐怖分子资金筹集目的而使用的任何外判服务的名称
及性质。例如外部审核职能、任何指明的中介人。如外部审计等
12. 计算机/筛查系统
• 阐述用于业务的计算机系统及其他自动化系统。
• 例如关于自动化打击洗钱方案及筛查制裁名单等的商业服务或数据库提供者的
名称。第三方数据库如World Check等
13. 担任代理人或主事人
• 是否有同时为其他本地金钱服务经营者或海外公司/商业实体担任代理人或主事
人？如有，请提供其代理人或主事人之职能。
14. 第三方的支付平台或网络
• 如业务涉及使用其他第三方的支付平台或网络，例如电子钱包等，需解释支付
平台/网络在公司业务中所担当的角色。
• 如业务涉及本地/跨境实体现金流动活动，需提供这类活动所涉公司/人等的名
称/姓名。
15. 另受监管
• 申请人的本地业务或申请人所属的国际公司集团是否同时受到其他监管机构监
管？
• 例如持有由其他监管机构/主管当局批给的牌照。如有，需提供其他监管机构/
主管当局的名称。
香港MSO牌照申请条件
1、在香港有公司，或者在香港当地注册的海外公司
2、在香港当地有固定的办公场所、电话以及邮箱
3、准备50W港元的注册资金，要求实缴
4、有经海关面试判定通过的适当人选
5、有符合规定的在香港永久定居的持牌人
申请MSO牌照准备的资料
1、公司股东
申请人可以是个人或公司，公司需为在香港注册的本地企业或公司注册处注册的海外公司。
2、适当人选
股东、董事、最终拥有人都需要提供无犯罪证明及银行流水；需填写适当人选申请表格，同时需要在见证人面前签署方能生效。见证人包括海关获授权人员、执业专业人士（包括事务律师、会计师、核数师）、公证人。
3、持牌人
企业法人是香港永久居民（一名或一名以上）。
4、注册资金：
需实缴。
5、办公地址或住所
在香港有实际的商业大厦办公地址、电话、邮箱；也可为住宅（纯住宅不行），但必须取得住所的每位占用人的书面同意；并可以让海关人员进入住所进行实地视察；有已加盖厘印租约或业权纪录的复本；同时需提供该住所的平面图复本和面积。
6、面试
需要到海关总部进行面试。
申请MSO牌照的流程
1、 填写香港MSO牌照申请书，可通过书面或者电子的形式提出申请；
2、海关在受理相关材料后，对申请材料进行查验；
3、申请人将接收到海关的缴费通知，按照流程进行费用的缴交；
4、海关人员查验了缴费记录后，申请人需要当面到海关签署正式的要求批给金钱服务经营者牌照申请书。
申请周期一般需要6-9个月左右的时间。
如果有香港MSO牌照申请的需求，欢迎联系仁港永胜专业顾问。
