ODI备案详细实操手册

ODI备案通常需要经 发改委同意或备案的境外投资项目、商务部同意的境外投资行动和银行外汇登记三个环节。涉及的 单位包含商务部、 发改委和外汇管理局。

本文将首先从发改委解读：

一、发改委审批权限

(一)核准

发改委作为审批机关，实行审批管理的规模是投资主体直接或由其控制的境外企业开展的敏感项目。

注：本地方称敏感项目包含：

涉及敏感 和地域的项目：①未与中国建交的 和地域;②战斗、内乱的 和地域;③依据国际条约、协定等，限制企业投资的 和地域;④其它敏感 和地域。

2.涉及敏感行业的项目:①开发、生产、维护兵器设备;②开发利用跨境水资源;③新闻传媒;④依据《国务院办公厅关于提高指点和规范境外投资方向的通知》，转发 发改委、商务部、中国人民银行、外交部(国办发〔2017〕74号)，需要限制企业海外投资的行业:(1)房地产(2)酒店(3)影城(4)娱乐(5)体育俱乐部(6)在海外设立股权投资基金或投资平台，没有具体的工业项目。

(二)备案

实施备案管理的规模是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感项目。在实行备案管理的项目中，投资主体为中央管理企业(包含中央管理金融企业、国务院或国务院直接收理的企业，下同)，备案机关为 发改委;投资主体为处所企业和中国投资额3备案机关为 发改委;投资者是处所企业，中国投资额31亿美元以下，备案机关是投资省 发展改造部门主要注册地。

注：

1、非敏感项目是指不涉及敏感 和地域或敏感行业的项目。

2.中国投资额，是指投资主体直接投资的货币、证券、实物、技术、知识产权，以及通过其控制的境外企业提供融资和担保的股权、债权等资产、权益和总额。

3、省 发展改造部门包含省、自治区、直辖市、计划单列市人民 发展改造部门和新疆生产建设兵团发展改造部门。

二、审批备案流程及条件

(一)审批流程和条件

实施核准管理的项目，投资主体应该通过网络体系向核准机关提交项目申请报告并附具有关文件。其中，投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向核准机关提交;投资主体为处所企业，直接提交审批机关。

1、项目申请报告应包含以下内容：

(一)投资主体情形;

(2)项目情形，包含项目名称、投资目标地、主要内容和范围、中国投资额等;

(3)分析项目对中国 利益和安全的影响;

(4)关于项目真实性的投资主体声明。项目申请报告的一般文本和附件清单由 发改委出具。

2.投资主体的渗透追溯如下:

3、中方投资额资金来自真实合规的证明文件：自有资金的银行存款证明等;非货币出资的审计报告、资产评估报告或可证明权益价值的文件;银行融资的含融资?金额的意向书;发行股票/债券融资的相应支撑文件或说明。

4.项目申请报告还应附以下附件：

a.公司董事会决定或投资决定;

b.投资主体及外资、经营、信誉文件;

c.银行出具的融资意向书;

d.以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，依照资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并提交会计师事务所、资产评估机构等具有相应资质的中介机构出具的审计报告、资产评估报告和有权机构的确认函，或其他能够证明资产权益价值的第三方文件;

e.投标、并购或合资项目应提交中外签订的意向书或框架协定。

5.同意机关同意项目标条件如下:

(一)不违背我国法律法规;

(二)不违背我国发展计划、宏观调控政策、产业政策和对外开放政策;

(三)不际条约和协定不参与的国际条约和协定;

(四)不威逼或伤害我国 利益和安全。

项目申请报告及附件不完全或者内容不符合规定要求的， 发改委应该在5个工作日内通知申请人进行更正。

受理项目申请报告后，同意机关应该20决议是否在工作日内同意。项目繁琐或需要征求有关单位看法的，经同意机关负责人同意，可以延伸同意期限，但可以延伸长同意期限不得超过10个工作日，并应该将延伸时限的理由告了解投资主体。审批期限包含征求有关单位看法的时间，不包含咨询机构评估的时间。

2.备案流程和条件

对于实行备案管理的项目，投资者应通过网络体系向备案机关提交项目备案表，并附上相关文件。其中，投资者为中央管理企业的，集团公司或总部应该向备案机关提交;投资主体为处所企业，直接提交备案机关。 发改委发表的境外投资项目备案申请表格局文本及附件。

备案申请表及附件不完全或者内容不符合规定要求的， 发改委应该在5个工作日内一次性通知申请人。

发改委在受理备案申请表之日起7个工作日内，向符合备案条件的境外投资项目发出备案通知书。 发改委将书面通知申请人，说明不备案的境外投资项目原因，投资者有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

特殊注意：不同地域需要不同的条件和资料，需要详细的交流能力知道你需要预备什么资料。

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