香港1469号牌照简单介绍

香港1469号牌照简单介绍

香港证券交易牌照SFC1号牌

一．香港SFC1号牌业务

1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。

2、为客户买卖债券。

3、为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

二．香港SFC1号牌需要条件

香港1号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港1号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。

香港证券交易牌照SFC 4号牌

一．香港SFC四号牌业务

4号牌：就证券提供意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2、发出有关证券的研究报告或分析

二．香港SFC四号牌需要条件

香港4号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们仁港永胜的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的机构负责人。机构负责人需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港4号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构就证券提供意见的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限：需要流动资本金最低数额为10万港币；

（b）其他情况：缴足股本的最低数额为500万港币，流动资本金最低数额为300万港币。

香港证券交易牌照SFC 6号牌

一．香港SFC六号牌业务

6号牌：就机构融资提供意见

1、为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2、就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3、就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

二．香港SFC六号牌需要条件

香港6号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们仁港永胜的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港6号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构担任保荐人

持有客户资产：

缴足股本的最低数额1000万港币，流动资本金的最低数额300万港币

不得持有客户资产：

缴足股本的最低数额1000万港币，流动资本金的最低数额10万港币

（b）若该机构并非担任保荐人

持有客户资产：

缴足股本的最低数额500万港币，流动资本金的最低数额300万港币

不得持有客户资产：

流动资本金的最低数额10万港币

香港证券交易牌照SFC 9号牌

一．香港SFC 9号牌业务

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

二．香港SFC 9号牌需要条件

香港9号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们仁港永胜的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员（responsible officer）。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本（速动资本金）需要满足相应的香港9号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港注册成立的公司，或者在香港公司注册处注册的海外公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事、负责人员、MIC等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限：

流动资本金的最低数额10万港币

（b）其他情况

缴足股本的最低数额500万港币，流动资本金的最低数额300万港币