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申请证券咨询牌照

证券咨询牌照是由中国证监会批准发放,2014年,证监会开始停止证券咨询牌照的单独审批,也就是在2014年以后,证券咨询牌照的数量就已经固定下来,目前具有证监会批准资格牌照的公司,全国壹共只有84家,包括证券公司和券商研究所、金融终端服务商、投资咨询公司等。

 

牌照价值:
1)牌照存量有限
2)监管收紧,处于暂时审批情况
未有证券投资咨询牌照,则不得从事证券投资咨询的相关业务。对于将加大在牌照资质下合规经营的监管力度,市场预期不断高涨。然而,准入门槛同时面临着无新增牌照、存量流动性小的局面,这也注定了这壹牌照的“不菲身价”。

经营范围:
证券投资咨询、投资咨询、投资管理、企业破产清算咨询、服务,基金销售,企业管理、财务咨询服务,信息服务、企业发展策划咨询。

 

申请条件:

(一)从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有壹名取得证券投资咨询从业资格;
(二)有100万元人民币以上的注册资本;
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
(四)有公司章程;
(五)有健全的内部管理制度;
(六)具备中国证监会要求的其他条件。

 


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