香港牌照

什么是香港证券及期货考试牌照中的RO

首先要Pass 证券考试的paper1，7，8。然后在证券公司挂牌至少3年，期间通过paper2即可，才有申请RO的资格。需公司帮你申请，而且要证明你有至少2年的管理经验，并在做RE这至少3年里无严重违反香港金融规定的行为。

1. RO是什么？

RO就是负责人员，英语represent office，简单说就是负责公司一项业务的主管。具体在SFC的胜任能力指引中有介绍。具体来说一般情况根据指引，证监会对RO有一些经验和学历和经验上的要求。

2.RO有什么要求？

首先说学历，这里是有一个专业要求，即经济金融、商科管理、法律都可以。如果不是这些专业，需要在校期间选修过相关专业课程。当然如果这些都没有，只要行业经验丰富也可以，条件是过去八年具备五年以上的金融行业从业经验。

其次就是从业经验，这个是比较重要的。简单说是要求过去六年内超过三年的相关岗位经验。这里的经验要和你申请的牌照相对应，也就是说要是和拟从事的受规管活动相关。申请过程中证监会可能还要求提供相关工作的证明，也可能会问你一些问题，如实回答即可。当然这里还有个管理经验的要求，一般这个好说，只要是管理过超过两个人以上的团队都算。

最后就是我们最关心的考试了，考试就是我们说的HKSI从业考试，当然这里负责人员一般要比持牌代表多考一门。

3.RO可以挂靠么？人必须在香港么？

然后就是很多人问的RO可否挂靠，也就是说找个公司给我挂上，也不用签订劳动合同。其实香港证监会是禁止这个种行为，之所以有人说还见到不少这种行为存在，是因为这种行为确实存在一定的监管难度。但我们要当RO，还是走正式的路子，当然这里也要求管理公司给你一些权限，从而能管理公司某方面的业务。还有人关心RO是否需要常驻香港的问题，其实这个问题我们在考HKSI的时候都会复习过，因为温习手册上也转述了《证券及期货条例》中的一些约束。就是一家公司的每一项受规管业务至少要有一人保持时刻在香港。

具体有问题可以给证监会去邮件，也可以咨询我们仁港永胜业务顾问。

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