申请塞舌尔监管牌照FSA

FSA金融管理局的职责所在： 重点关注于监管，许可证和法律法规务中确保塞舌尔满足国际需求的监管环境给在塞舌尔的金融公司提供监督，支持和发展服务Why apply for a FSA 金融服务管理局（FSA）

塞舌尔监管牌照FSA

塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心，以离岸金融业务爲主，由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合，监管部门和私人部门的密切协作模式，24小时即可成立国际商业公司，快捷办理工作和居住签证等。

法律允许的主要商业类型包括如下：塞舌尔财政部管理下的塞舌尔金融服务局（FSA）前身爲国际商业局（SIBA），其职能覆盖了非银行的所有金融业务。作爲国际上最常与海外公司打交道的监管政府机构之一，FSA负责的范围主要包括保险、证券、融资租赁、博彩业、离岸金融等行业批准和监管业务。

在塞舌尔，监管当局是金融服务管理局，相关牌照类型爲证券商，持牌人可以提供多种金融工具（包括股票、债券、掉期、期权期货和差价合约）。

办公地点要求方面值得一提的是：要有实体办公地点，要有常驻员工。持牌人必须聘用至少2个自然人任董事，至少聘用1个有牌照的证券咨询顾问或1个有牌照的投资咨询顾问。所有持牌人都必须购买专业责任保险。公司每个管理人员都必须满足适当人员原则要求。

监管要求方面，五最低流动性要求（包括现金或其他类型资産），但是公司最低资本必须维持在5万美元以上。如果公司发生实质性变动（例如任命或解聘董事或管理人员），受到任何惩戒处分，发生任何导致使持牌人停止运营的变动，持牌人必须通知金融服务管理局。客户入金后，公司必须立即将客户资金存放在单独的银行账户。持牌人必须保留从客户银行账户的所有出入金记录。

监管机构有权利：限制持牌人开展业务的性质和范围，包括提供证券的类型，确定持牌人是否可以持有客户资金，要求持牌人在公认的海外证券所取得并维持会员资格。

会计和审计要求方面，所有持牌人均必须按照国际财务报告准则合理保留会计记录。所有持牌人在获得牌照30天内都必须任命1名审计人员。国外审计人员必须获得金融服务管理局的授权。

申请或者并购牌照

I) 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：
1、协助客户办理董事办理合规更正；
2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案；
3、准备与撰写申请材料；
4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；
5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。
6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

II) 协助并购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户准备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行账户、注册处等过户

塞舌尔证券商牌照的（SDL）的优点： 

1.SDL 控股公司可以提供类似银行的活动，例如创建自己的外汇或差价合约相关产品以及从客户处存款； 

2.接受的客户数量没有限制； 

3.资金需求低/没有资金堵塞。获得许可证保证金 50,000 美元； 

4.您可以在您的网站上公开提供您的外汇服务和管理账户产品等； 

5.我们可以为您在塞舌尔的许可实体开设一个银行账户，其中一家拥有国际网络的顶级银行。 不需要亲自访问塞舌尔。所有申请，银行账户表格，在线和信用卡银行服务的访问将通过电子邮件或安全的 UPS / DHL 快递服务提供。邮寄费用都包含在我们的定价模块中。所有文件均以英文发布，并经过公证和加注。

塞舌尔证券交易商牌照的主要要求： 

1. 注册塞舌尔公司，股本为 50,000 美元。50,000 美元需要支付到银行账户，但 

以后可以用于公司的日常业务活动；

2.至少两（2）名合适的董事 - 我们将筛选董事的简历并告知他们是否有资格获得 FSA 批准。如果需要，我们还可以提供被提名人； 

3.塞舌尔的运营办公室 - 我们将为您处理此事，并为您提供适合 FSA 批准的全方位服务办公室；4.塞舌尔的合格合规官 - 我们将为您处理此事为您提供经过培训且合格的合规官员，可获得 FSA 批准；5.证券交易商代表 - 可以是公司的董事之一。 

我们获得许可证的 4 个步骤 

第 1 步 - 在塞舌尔的公司组建 

为了获得许可证，我们首先需要在塞舌尔成立一家国内公司，股本为 50,000 美 

元。公司必须至少有两（2）名股东和两（2）名董事。一个人既可以作为公司的 

股东和董事。合并大约需要 2 周时间。 

第 2 步 - 申请证券交易商牌照 

在注册过程中，我们可以启动并安排将提交给 FSA 的申请和业务计划。我们的申请准备需要 2-4 周。

我们需要您为每位股东和董事提供以下文件： 

1.认证护照复印件 

2.上个月内发行的英文认证公用事业账单 

3.简历（英文简历） 

4.认证学历和专业证书 

5.两份专业推荐信 

6.银行推荐信 

申请时间大约需要 3 个月。 

第 3 步 - 银行帐户 

该公司需要在塞舌尔开设一个银行账户，并存入 50,000 美元的股本。50,000 美 元以后可用于运营公司的日常业务活动，无需作为存款在银行维护。银行账户也将能够接受客户的款项。我们更愿意在塞舌尔的 MCB 银行（毛里求斯商业银行） 开设账户。开户需要 4-5 周，并要求我们在银行举行几次会议，并提供许多来回的电子邮件。

第 4 步 - 管理 

该公司需要满足以下要求。我们将为您处理以下所有事项： 

1. 办公室 - 强制性 - 配备齐全的办公室适合FSA批准 - 因为FSA 需要看到该公司在塞舌尔经营，并将访问该办公室。办公室包括以下服务：租金，电费，水费，有效电话号码，清洁服务和基本网络。 

2. 合规官 - 强制性 - 与 FSA 的合规通信和记录保存。3.安全经销商许可代表 - 强制性 - 我们将任命更合格的董事为公司的证券交易商许可代表。 

3.工作许可证 - 证券交易商执照代表的两年工作许可证。这不是强制性的，但我们的建议是发布它，因为它将表明该公司在塞舌尔有一个真正的运营办公室。如前所述，塞舌尔的真正办公室是 FSA 的要求。通过这种方式，我们可以证明公司在办公室至少有两（2）名员工。 

4.专业赔偿保险 - 强制性。您可以自己安排，也可以通过我们的保险提供商为您安排。

5.法律顾问 - 强制性。

6.编制年度财务报表 - 根据交易的数量和性质 

7.审计服务 - 基于数量，所有月租费每 6 个月预先支付