香港证监会RO考试纲要

卷十二 考试纲要 P.1

证券及期货从 业员资格考试

卷十 二 资 产 管 理

考 试 纲 要

(于 2022 年 4 月 1 日 起 生 效 )

第 1 章 ： 资 产 管 理 业 概 览

1 基 金 管 理 及 管 理 基 金 概 览

概 览 及 定 义

香 港 基 金 管 理 业 的 背 景

管 理 基 金 的 类 别

非 离 岸 基 金 与 离 岸 基 金

基 金 管 理 业 的 规 模 与 界 别

国 际 方 面

管 理 基 金 的 优 势 及 成 本

2 零 售 客 户 及 机 构 客 户 管 理 基 金

投 资 规 模

销 售 文 件

费 用 与 收 费

3 基 金 管 理 业 的 参 与 者

投 资 者

发 起 人

基 金 经 理

信 托 公 司

分 销 商

其 他 辅 助 性 参 与 者

4 分 销 渠 道

分 销 渠 道 的 市 场 占 有 率

直 接 分 销

保 险 公 司 及 投 资 相 连 寿 险 计划

第 2 章 ： 客 户 目 标 及 可 投 资 的 产 品

1 识 别 客 户 的 投 资 目 标 及 限 制

投 资 计 划

投 资 限 制

管 理 基 金 投 资 策 略 的 含 意

认识 你 的客 户 及合 适性 规 定

2 主 要 的 资 产 类 别

股 票

固 定 收 益 证 券

混 合 证 券

房 地 产

衍 生 工 具

外 汇

另 类 投 资

虚 拟 资 产

3 管 理 基 金 的 主 要 类 别

封 闭 式 基 金 与 开 放 式 基 金

保 证 基 金

股 票 基 金

固 定 收 益 基 金

货 币 市 场 基 金

房 地 产 基 金

多 元 资 产 基 金

其 他 基 金 类 别

相 关 议 题

第 3 章 ： 投 资 组 合 管 理 的 基 本 理 论

1 投 资 概 念

甚 么 是 回 报 率 ？

甚 么 是 风 险 ？

如 何 计 算 预 期 回 报 率

风 险 与 回 报 率 的 概 念

正 态 分 布 曲 线

风 险 与 回 报 的 取 舍

投 资 组 合 理 论 的 原 则

2 投 资 者 的 喜 好

无 异 曲 线

结 合 投 资 者 的 喜 好 与 效 率 前

缘

3 资 本 资 产 定 价 模 型

概 览

资 本 资 产 定 价 模 型 的 公 式

证 券 市 场 线

系 统 性 风 险 及 非 系 统 性 风 险

啤 打 系 数

资 本 资 产 定 价 模 型 的 应 用

资 本 资 产 定 价 模 型 的 限 制

4 套 戥 定 价 理 论

卷十二 考试纲要 P.2

5 市价 对 账面值比率 ─股本 回 报率

估值 模 型

6 有 效 市 场 假 设

市 场 效 率 的 类 别

随 机 走 向 假 设

第 4 章 ： 投 资 管 理 程 序

1 投 资 管 理 程 序 概 览

2 设 定 投 资 目 标

识 别 投 资 目 标 及 限 制

设 定 投 资 目 标

3 制 定 投 资 策 略

投 资 目 标 与 投 资 经 理 技 能 之

配 对

制 定 资 产 模 型

主 动 式 或 被 动 式 管 理 方 法

4 资 产 分 配 策 略

策 略 性 资 产 分 配

指 数 化 被 动 式 资 产 分 配

主 动 式 资 产 分 配

5 投 资 管 理 方 式

概 览

股 票 管 理 方 式

固 定 收 益 管 理 方 式

资 产 分 配 管 理 方 式

6 衡 量 及 评 估 表 现

甚 么 是 衡 量 表 现 ？

定 性 分 析

定 量 分 析

归 因 分 析

7 投 资 管 理 程 序 的 检 讨 与 监 察

资 讯 回 馈 机 制

8 基 金 研 究 公 司 或 评 级 机 构 的 角色

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