香港证监会SFC合规牌照相关解答
获取香港SFC牌照需要哪些要求？
牌照要求比较复杂，证监会会从多个角度综合考虑，我们亦会从客户股东背景，业务计划，人员架构，财政实力等多个方面为客户作申请前的评估及规划。 基本要求如下：
（一）股东，董事
股东，董事需为证监会订明之适当人选，包括背景，财政状况，品格，牌照纪律等各方面
（二）资金准备
如持有客户资产：
1、缴足股本.. HKD5,000,000
2、速动资金.. HKD3,000,000
如不持有客戶資產..
1、缴足股本：无限制
2、速动资金.. HKD100,000
另需证明有足够资金维持业务初期营运
（三）人员配置
1、至少2位有牌照经验的负责人员（需在申请前确定人选）
2、其中一位负责人员需为执行董事
3、负责人员资格要求..过去6年有3年直接业务相关经验及2年管理经验
4、内地人如拿到工作证签移居香港亦可申请当负责人员
（四）申请文件
1、相关表格
2、商业计划，内容包括业务范畴，组织架构，营运流程，负责人员的经验及胜任能力，内部监控措施，风险管理指引及权变措施等
3、公司的监管手册及内部指引
负责人员RO资格需要什么要求？
证监会会从多方面考虑申请人是否符合资格担当持牌公司的负责人员（RO），包括学历，专业资格，行业经验，管理经验，过往有否违规违法记录等等。 有关经验的基本要求，是过去6年有3年直接业务相关经验及2年管理经验。 如为内地人士，则需持有或申请香港工作签证。 有意申请当RO的人士，可先联络我们作免费评估。
大牌和小牌有什么区别？
市面上有大，小牌的说法，其实是指该牌照是否被证监会施加条件限制。
香港证监会SFC所谓大牌介绍：
以9号牌资产管理牌为例：
1、可服务一般散户（可管理公募基金）
2、可持有客户资产
3、可管理集体投资计划（私募基金）
上述无条件限制牌照一般称为大牌。
香港证监会SFC所谓小牌介绍：
1、只为专业投资者提供服务;
2、不持得持有客户资产;
3、只提供专户投资服务，不得管理集体投资计划（私募基金）
附带上述牌照条件限制牌照一般称为小牌。
视乎客户业务需求，不一定需要拿大牌，因大牌要求，设立成本，维护成本一般都较高。
香港证监会SFC 1， 4， 6， 9 号牌，适合做什么业务？
市面上经常会听到申请1号牌，4号牌，6号牌，9号牌，究竟牌照是对应进行什么业务？ 正确选择跟公司发展蓝图匹配的牌照，才能够避免浪费时间，顺利地开展业务。
（1）证券交易需要的是1号牌，可进行证券交易（股票，债券）、基金买卖、配售及包销证券（例如发行美元债等）、证券保证金融资。
（2）就证券提供意见需要的是4号牌，可为客户提供投资意见、发表研究报告或分析。
（3）企业融资需要的是6号牌，可为上市申请人担任首次公开招股的保荐人、就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见；就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。
（4）资产管理需要的是9号牌，可以全权委托形式管理客户资产、成立及管理基金 （例如发行私募基金产品）。过去几年常见的发债业务，需要的是小1或大1号牌。 发行私募产品，则是需要小9或大9号牌。
